近日，中國證券業(yè)協(xié)會起草了《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法（審議稿）》（下稱《執(zhí)業(yè)聲譽管理》）。在履行相應(yīng)程序后，《執(zhí)業(yè)聲譽管理》將正式發(fā)布。

根據(jù)《執(zhí)業(yè)聲譽管理》，所有證券從業(yè)人員的基本信息、獎勵信息、違法失信信息、其他正面信息（在文化建設(shè)中表現(xiàn)突出；積極履行社會責任等）、其他負面信息（與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定；黨內(nèi)警告等）都將被系統(tǒng)記錄。

據(jù)了解，此舉是為了進一步建立健全證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，加強對行業(yè)主體的自律約束、聲譽約束，充分發(fā)揮市場化約束機制作用。“有了這個系統(tǒng)，只要是同行跳槽過來的，招聘時查一下就知道這個人過往表現(xiàn)了”，有行業(yè)人士向記者表示。

表彰獎勵、違法處罰信息均被記錄

根據(jù)《執(zhí)業(yè)聲譽管理》，執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽信息。

所謂基本信息，對于從業(yè)者個人來講，包括個人姓名、性別、國籍、證件類型、證件號碼，以及所在機構(gòu)、部門、職務(wù)、登記類別和編號（如有）等。

而誠信信息，則包括表彰獎勵信息和違法失信信息。

表彰獎勵信息包括表彰獎勵名稱、作出單位、作出時間、表彰獎勵類別、詳細情況、證明材料等。具體可以是，證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等省部級及以上單位和全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比決定等。

違法失信信息包括，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議。

違法失信信息還包括，因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監(jiān)察機構(gòu)認定的信息；失信被執(zhí)行人、涉金融嚴重失信人信息；協(xié)會作出的自律管理措施等。

其他執(zhí)業(yè)聲譽信息，包括其他正面信息和其他負面信息。

其他正面信息具體包括，參加協(xié)會各專業(yè)委員會工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；參加協(xié)會組織的專題研究、報告撰寫、教材編寫工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；執(zhí)業(yè)評價結(jié)果為A級的；在行業(yè)文化建設(shè)工作中表現(xiàn)突出或者成效顯著的；積極履行社會責任的；積極參與行業(yè)輿情引導(dǎo)的；券商（公司總部及以上）對其工作人員作出的與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的獎勵、表彰決定等。

其他負面信息，包括違反協(xié)會自律規(guī)則但免予采取自律措施的情況；違反對協(xié)會提交的承諾，或者不配合協(xié)會調(diào)查、檢查；

執(zhí)業(yè)評價過程中收集的產(chǎn)生負面影響的非處罰處分信息；違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽的其他情況；券商對其工作人員作出的，與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定；黨員因違反《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等有關(guān)廉潔紀律規(guī)定受到的黨內(nèi)警告及以上紀律處分等。

部分信息查詢需申請

據(jù)了解，執(zhí)業(yè)聲譽信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

任何機構(gòu)或個人都可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開信息。協(xié)會作出的紀律處分和書面自律管理措施決定書，原則上在協(xié)會網(wǎng)站誠信信息欄目公開。自律管理對象的基本信息，表彰獎勵信息和違法失信信息作出單位及數(shù)量，其他正面信息和負面信息類型、作出或者認定單位及數(shù)量，原則上在協(xié)會網(wǎng)站信息公示欄目公開。

除公開信息之外的執(zhí)業(yè)聲譽信息為有限公開信息。符合條件的機構(gòu)或者個人可以申請查詢有限公開信息。

券商可以直接查詢本機構(gòu)以及本機構(gòu)工作人員的執(zhí)業(yè)聲譽信息。從業(yè)人員可以直接查詢本人的執(zhí)業(yè)聲譽信息。券商擬查詢其他券商或者人員執(zhí)業(yè)聲譽信息的，應(yīng)當提交查詢申請材料。

協(xié)會應(yīng)當保留執(zhí)業(yè)聲譽信息查詢記錄。查詢記錄包括執(zhí)業(yè)聲譽信息的查詢主體、查詢對象、查詢內(nèi)容、查詢原因、查詢用途、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。

據(jù)了解，任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理執(zhí)業(yè)聲譽信息，不得將相關(guān)信息用于非法目的。

內(nèi)部獎懲信息報送此前有不同意見

據(jù)了解，在起草《執(zhí)業(yè)聲譽管理》（審議稿）前，協(xié)會已經(jīng)向行業(yè)機構(gòu)以及證監(jiān)會相關(guān)部門征求過意見，對反饋意見進行了充分研究并吸收借鑒。

關(guān)于券商報送的內(nèi)部獎懲信息，大家充分反映了意見。證監(jiān)會機構(gòu)部認為此類信息屬于公司內(nèi)部經(jīng)營決策事項、獎懲標準差異較大，建議注重外部信息的風險外溢性，考慮此類信息保留的必要性。部分券商認為，該類信息由于公司之間標準不統(tǒng)一、不具有可比性和可參照性，且部分決定作出是因為工作人員日?？己斯芾聿贿_標，不屬于處罰處分等，建議不予保留。

還有部分券商針對獎懲措施的類別，如建議應(yīng)與從業(yè)相關(guān)，刪除涉及獎金薪金、評優(yōu)類的處罰，僅保留免職撤職、解除勞動合同、開除等嚴重懲戒措施，或是限定為違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定。

根據(jù)上述意見，鑒于機構(gòu)內(nèi)部獎懲信息也能較為充分反映執(zhí)業(yè)聲譽情況，協(xié)會建議仍保留該類信息并根據(jù)獎懲原因以及措施嚴重性進一步限定信息范圍、統(tǒng)一記入標準。

一是獎懲原因限定為證券相關(guān)業(yè)務(wù)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，懲戒措施限定為降職降級、免職撤職、解除勞動合同或委托代理合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分或者處理決定。

二是新增“會員應(yīng)當報送工作人員因違反有關(guān)廉潔紀律規(guī)定受到的黨內(nèi)警告以上紀律處分、警告以上政務(wù)處分決定和相當于警告以上的其他處分處理決定”的要求。

三是表彰獎勵信息主體增加公司所屬上級組織等。