上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 費天元）2024年5月6日，上海期貨交易所（簡稱“上期所”）發(fā)布《提升上海期貨交易所交割庫質量三年行動計劃（2024-2026）》（以下簡稱《三年行動計劃》），明確了制度供給、結構布局、交割服務、應急處置、監(jiān)管檢查等七方面的目標和措施，力爭到2026年，上期所交割庫結構更加優(yōu)化，市場生態(tài)顯著改善，監(jiān)管體系成熟定型，交割庫整體質量邁上新的臺階，為服務國民經(jīng)濟重點領域和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設、建設上海國際金融中心作出更大貢獻。

交割是聯(lián)系期貨市場與現(xiàn)貨市場的紐帶，交割庫在保障交割品安全和交割業(yè)務有序運轉等方面扮演著重要角色。作為期貨服務機構，交割庫是連接期貨市場和現(xiàn)貨市場的樞紐節(jié)點，承載著暢通大宗商品產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈、實現(xiàn)資源配置的重要功能。提升交割庫質量對于深化期貨市場建設、服務實體經(jīng)濟高質量發(fā)展具有重要意義。

近年來，全球政治經(jīng)濟形勢復雜多變，現(xiàn)貨和期貨市場面臨的外部不確定因素增加。在國家暢通能源、金屬等商品供應鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的背景下，進一步強化交割庫管理、提升交割庫質量，降低天氣、物流、風險事件等因素對商品交收的影響，防范化解交割風險，對于維護期貨市場功能發(fā)揮、促進產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈循環(huán)暢通和實體產(chǎn)業(yè)穩(wěn)健發(fā)展來說意義重大。

與此同時，隨著新品種、新業(yè)態(tài)日益豐富和交割庫、交割區(qū)域持續(xù)擴大，不同商品在交割區(qū)域、交割方式、在庫管理等方面存在很大差別，加之產(chǎn)業(yè)企業(yè)利用期貨市場管理風險的意識不斷增強，對期貨市場交割服務提出了新要求。

為推動交割庫質量向更高水平邁進，上期所堅持市場化法治化原則，突出目標導向、問題導向，制定了《三年行動計劃》，主要包括：

一是建立健全交割制度規(guī)則體系，穩(wěn)步增加制度供給。積極開展交割庫監(jiān)管規(guī)則制度體系的全面梳理與優(yōu)化，通過“立、改、廢”全面梳理、精簡整合現(xiàn)有的業(yè)務規(guī)則和內(nèi)部管理制度，構建以《上海期貨交易所交割庫管理辦法》為核心，以現(xiàn)場檢查、年檢、違規(guī)處理、分類評估考核等交易所自律規(guī)則以及商業(yè)化合作協(xié)議為重要組成部分的交割庫監(jiān)管規(guī)則制度體系，為加強交割庫日常監(jiān)管提供有力抓手。

二是優(yōu)化交割庫整體結構，助力倉儲行業(yè)轉型升級與質效提升。以“扶優(yōu)限劣”為監(jiān)管導向，倡導交割庫集團化管理模式，進一步提升行業(yè)集中度。其中，在入口端持續(xù)從嚴落實準入條件要求，增進與大型倉儲集團的合作，引入更多“主體信用好”“管理信用強”的“放心庫”。鼓勵大型倉儲集團通過自建或合作等方式進一步拓展倉儲服務網(wǎng)絡，通過兼并重組、聯(lián)盟合作等方式進行規(guī)模擴張和資源優(yōu)化整合。在出口端以市場服務質量為導向，優(yōu)化分類評估考核機制，同時結合交割庫風險綜合評估機制，推動存量交割庫優(yōu)勝劣汰。

三是持續(xù)強化交割庫現(xiàn)場檢查與整治工作，保持高壓監(jiān)管態(tài)勢。針對大宗商品現(xiàn)貨市場風險高發(fā)、易發(fā)、頻發(fā)的特點，落實監(jiān)管主責主業(yè)，以高壓震懾的態(tài)勢，持續(xù)加強對交割庫的現(xiàn)場檢查與整治，并以問題為導向對相關交割庫及時采取自律管理措施，對違法違規(guī)行為零容忍。同時，提升風險預研預判能力，加強對潛在風險的早識別、早預警、早暴露、早處置。

四是多措并舉強化科技手段，提升交割監(jiān)管能力。加強監(jiān)管科技能力建設，更加注重科技在監(jiān)管質效提升中的驅動作用，逐步構建“人防加技防”的監(jiān)管體系，支持區(qū)塊鏈、人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術在期貨交割倉儲領域中的應用，包括全倉登項目建設、有色金屬數(shù)據(jù)系統(tǒng)、智慧倉儲樣板庫打造等。

五是優(yōu)化交割庫布局，穩(wěn)步擴大可交割商品資源，促進市場功能發(fā)揮。在控制交割庫增量、優(yōu)化存量的基礎上，進一步優(yōu)化交割庫布局，拓展交割庫在國內(nèi)的覆蓋區(qū)域范圍，同時積極擴充可交割資源，適當增加指定檢驗機構數(shù)量，穩(wěn)妥提升市場交割業(yè)務質效，不斷提升期貨市場服務實體經(jīng)濟的深度與廣度。

六是提升跨境交割服務能力，實現(xiàn)交割服務“走出去”。深化高水平對外開放，以相關特定品種為試點，進一步理順業(yè)務障礙、潛在風險點及所需的政策支持，在統(tǒng)籌金融開放和安全，做好風險防控的基礎上，通過集團跨境交割機制，提升跨境交割服務能力和“中國價格”的國際影響力。

七是建立交割風險快速反應和應急處置機制，及時應對化解潛在風險。提高交割風險快速反應和應急處置機制與能力，有效預防、及時應對和有序化解交割風險，最大程度降低事件造成的損失和影響，確保交割業(yè)務的平穩(wěn)運行和工作的連續(xù)性，維護期貨市場的穩(wěn)定和發(fā)展。

上期所相關負責人表示，將進一步貫徹落實中央金融工作會議精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，以強監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展為主線，認真實施《三年行動計劃》，推動交割庫治理能力、科技監(jiān)管水平以及風險抵御能力持續(xù)提升，探索適應中國發(fā)展階段的期貨監(jiān)管制度和業(yè)務模式，進一步服務實體經(jīng)濟高質量發(fā)展。