近日，深圳證監(jiān)局對深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司和深圳市前海高搜易投資管理有限公司的違規(guī)行為做出決定。

深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并定期更新相關(guān)信息等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條和第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

你公司相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴重，社會危害性大，嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益。現(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局對你公司作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對你公司予以公開譴責。你公司應(yīng)當在收到本監(jiān)管措施決定后，立即開展整改規(guī)范工作，切實履行基金管理人職責，全面清理核查基金財產(chǎn)情況，主動與投資者做好溝通解釋，全力做好相關(guān)產(chǎn)品風險處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2021年1月8日

深圳市前海高搜易投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在向投資者承諾投資本金不受損失的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2021年1月5日

為進一步加強私募基金監(jiān)管，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，嚴控私募基金增量風險，穩(wěn)妥化解存量風險，提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平，保護投資者及相關(guān)當事人合法權(quán)益，日前證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》。

在經(jīng)濟下行和內(nèi)外形勢壓力下，私募基金逆勢增長，截至2020年底，已登記管理人2.46萬家，已備案私募基金9.68萬只，管理規(guī)模15.97萬億元。截至2020年三季度，私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金累計投資于境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)、新三板企業(yè)股權(quán)和再融資項目數(shù)量達13.2萬個，為實體經(jīng)濟形成股權(quán)資本金7.88萬億元。

但私募基金行業(yè)在快速發(fā)展同時，也伴隨著各種亂象。此次《規(guī)定》的出臺對于防范化解行業(yè)風險、規(guī)范行業(yè)健康發(fā)展、優(yōu)化促進良性發(fā)展生態(tài)意義重大。