上證報中國證券網訊(記者 魏雨田)近日,中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局(以下簡稱深圳證監(jiān)局)對深圳正威私募股權基金管理有限公司(以下簡稱正威私募)及其法定代表人、總經理李某出具警示函。
經深圳證監(jiān)局調查,正威私募在從事私募基金業(yè)務活動中,存在以下違規(guī)情形:一是未按照中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定及時更新管理人的有關信息;二是未妥善保存私募基金部分投資者適當性管理資料。
依據《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對正威私募及其法定代表人、總經理李某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。