上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 （記者 馬嘉悅）近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露的一則行政處罰決定書，將私募管理人行賄原信托公司董事長(zhǎng)的違規(guī)操作曝光。

相關(guān)行政處罰決定書顯示，2009年至2014年，北部資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“北部資產(chǎn)”)利用高某波擔(dān)任吉林信托黨委書記、董事長(zhǎng)的職務(wù)便利開(kāi)展項(xiàng)目合作，從吉林信托收取“顧問(wèn)費(fèi)”，并按事先約定給予高某波回扣。

2019年6月3日，時(shí)任北部資產(chǎn)法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的王醒因涉嫌犯罪被刑事拘留，并于2019年6月17日被逮捕。2019年12月17日，吉林省敦化市人民檢察院對(duì)北部資產(chǎn)、王醒提起公訴。2021年12月4日，吉林省敦化市人民法院認(rèn)定，北部資產(chǎn)為謀取不正當(dāng)利益，其直接負(fù)責(zé)人王醒代表公司行賄，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成單位行賄罪。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，北部資產(chǎn)以提供股權(quán)代持便利的方式向公職人員輸送不正當(dāng)利益，違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，而且北部資產(chǎn)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏，違法時(shí)間跨度長(zhǎng)，虛假陳述、重大遺漏的內(nèi)容涉及刑事犯罪，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌構(gòu)成違法行為。因此，決定對(duì)北部資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)股份有限公司處以警告，對(duì)王醒處以警告，并處3萬(wàn)元罰款。

除了行賄的北部資產(chǎn)受處罰，受賄的原信托公司董事長(zhǎng)也已經(jīng)被判刑。

2007年6月，曾任吉林省農(nóng)村信用社聯(lián)合社副主任的高福波（即前文中提及的高某波）成為吉林信托董事長(zhǎng)，任職8年后，2015年10月其突然辭職。2018年12月，他因涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法、職務(wù)犯罪，接受吉林省監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察調(diào)查。

2021年5月，延邊朝鮮族自治州中級(jí)人民法院依法公開(kāi)宣判吉林信托原黨委書記、董事長(zhǎng)高福波貪污、受賄、行賄、非國(guó)家工作人員受賄、職務(wù)侵占、挪用資金案，認(rèn)定被告人高福波犯貪污罪、受賄罪、行賄罪、非國(guó)家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪，判處有期徒刑20年，并處罰金510萬(wàn)元，沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)50萬(wàn)元，對(duì)高福波違法所得財(cái)物予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)或發(fā)還相關(guān)單位。