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在2020年的火熱行情中，多地不法分子盯上了非法場外配資的“生意”，屢有不明就里的投資者上當受騙。昨日，新疆證監(jiān)局發(fā)布關于“場外配資”平臺的風險警示，并公布了不具備證券期貨業(yè)務資質(zhì)的平臺“中天在線”，提醒投資者注意。

今年9月，證監(jiān)會部署派出機構啟動為期三個月的專項整治行動，對相關黑色產(chǎn)業(yè)鏈重拳出擊。近期河北、深圳、青海等多地證監(jiān)局陸續(xù)公布“股市黑嘴”、“非法薦股”、“場外配資”等違法活動專項整治行動計劃情況。不難發(fā)現(xiàn)，一場轟轟烈烈的專項整治行動正在進行中。

新疆證監(jiān)局

提示配資平臺風險

隨著A股市場行情走暖，資本市場持續(xù)活躍，階段性行情不斷出現(xiàn)，“非法薦股”、“場外配資”等違法活動也層出不窮。在此背景下，多地證監(jiān)局會同相關部門，不斷向違法行為“亮劍”。

11月26日，新疆證監(jiān)局發(fā)布關于“場外配資”平臺的風險警示。新疆證監(jiān)局提醒投資者，證券、期貨市場的場外配資活動屬于非法金融活動，存在極高風險。此外，新疆證監(jiān)局還公布了不具備證券期貨業(yè)務資質(zhì)的平臺“中天在線”及網(wǎng)址（zts.wantongex.com），提醒投資者注意。

證券時報記者發(fā)現(xiàn)，此次新疆證監(jiān)局公布的“中天在線”可算是典型的非法薦股平臺。在點擊進入后，可以看到平臺某“老師”正在熱情洋溢地介紹“投資”之道，并對個股走勢及買入機會。而對于該平臺的各個模塊，均需要通過QQ添加平臺客服。如平臺數(shù)據(jù)真實，在記者進入時段中，在線人數(shù)均在萬人以上，且交流互動頻繁。

新疆證監(jiān)局指出，廣大投資者應提高風險防范意識，遠離場外配資，避免財產(chǎn)受到損失。如有融資需求，請到有資質(zhì)的證券、期貨公司辦理相關業(yè)務。如因參與場外配資被騙，請及時向當?shù)毓矙C關報案。

北京一家大型上市券商合規(guī)總監(jiān)向證券時報記者表示，這些配資機構往往不具備經(jīng)營證券期貨業(yè)務資質(zhì)，不僅違反法律規(guī)定，更嚴重損害了投資者合法利益。投資者務必保持理性心態(tài)，選擇正規(guī)金融機構投資交易，增強風險防范意識，遠離非法配資。

年內(nèi)多地開展

專項整治活動

融資融券，本是證券公司的“專營”業(yè)務。而當別有用心之人意圖“無證上崗”之時，場外配資也應運而生。

根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券融資融券業(yè)務屬于證券公司專營業(yè)務，未經(jīng)證監(jiān)會核準，任何單位和個人不得經(jīng)營。場外配資活動本質(zhì)上屬于只有證券公司才能依法開展的證券融資融券業(yè)務，相關機構或個人未取得相應證券業(yè)務經(jīng)營資質(zhì)從事場外配資活動的，構成非法證券業(yè)務活動，屬于違法行為，將被依法追究法律責任。

然而，在市場火熱之時，仍有不法分子蠢蠢欲動。在今年2月的“春節(jié)行情”期間，場外配資情況明顯抬頭。彼時，證監(jiān)會曾表示將對此密切關注，并指導有關方面依法加強對交易的全過程監(jiān)管。各證券公司要嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務及融資融券客戶適當性管理，加強異常交易監(jiān)控，認真做好技術系統(tǒng)安全防護。

此后，證監(jiān)會及各地證監(jiān)局即展開了一場轟轟烈烈的專項整治行動。今年7月，證監(jiān)會集中曝光了258家非法從事場外配資平臺。今年9月，證監(jiān)會部署派出機構啟動為期三個月的專項整治行動，對相關黑色產(chǎn)業(yè)鏈重拳出擊，重點打擊“股市黑嘴”、 “非法薦股”、“場外配資”、“黑群”、“黑APP”這幾類違法活動。

在證監(jiān)會多次發(fā)聲之下，各地證監(jiān)局也積極配合。除了重慶證監(jiān)局聯(lián)合多部門破獲大案之外，河北、深圳、青海等地證監(jiān)局陸續(xù)公布“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等違法活動專項整治行動計劃情況。

例如，11月3日，青島證監(jiān)局公布專項整治活動的具體計劃。青島證監(jiān)局表示，其發(fā)動轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構摸排違法違規(guī)線索，對疑似配資平臺、非法薦股賬號進行分類處置。加強與公安、通管、網(wǎng)信等部門的協(xié)作，加大對上述違法違規(guī)行為的打擊力度，堅決對相關黑色產(chǎn)業(yè)鏈重拳出擊、嚴懲不貸。