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對(duì)醫(yī)療IPO企業(yè)行賄風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)監(jiān)管 北交所提出四大審核關(guān)注重點(diǎn)
2023-08-02 16:25:24來源:中國(guó)證券網(wǎng)
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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊(記者 張雪)記者了解到,北京證券交易所(下稱“北交所”)在日前最新下發(fā)的發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)中,對(duì)醫(yī)藥企業(yè)推廣銷售模式下推廣費(fèi)的商業(yè)合理性,是否滿足依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)的發(fā)行上市條件,給出了四大審核關(guān)注重點(diǎn),包括內(nèi)控制度是否健全有效,異常推廣商相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生是否真實(shí)合理,是否通過資金流水核查有效排除異常資金往來情形,是否充分獲取相關(guān)外部證據(jù)等。

具體來看,在內(nèi)部控制制度方面,監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人在推廣商選取標(biāo)準(zhǔn)、審批流程、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用支付等方面制度是否健全有效,防止商業(yè)賄賂相關(guān)制度設(shè)計(jì)及執(zhí)行是否存在重大缺陷,是否存在通過虛增銷售人員差旅費(fèi)、通過推廣商虛擬事項(xiàng)等方式套取資金體外使用的情形。

其次,監(jiān)管關(guān)注發(fā)行人異常推廣商的相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生是否真實(shí)合理,重點(diǎn)關(guān)注中介機(jī)構(gòu)是否實(shí)地走訪查看相關(guān)推廣商,推廣商是否具備學(xué)術(shù)推廣的資質(zhì),是否具備適當(dāng)?shù)穆募s能力,推廣商與發(fā)行人發(fā)生業(yè)務(wù)的商業(yè)合理性等。

同時(shí),監(jiān)管關(guān)注中介機(jī)構(gòu)是否通過資金流水核查有效排除異常資金往來情形,包括發(fā)行人與其控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高、主要銷售人員及其他主要關(guān)聯(lián)方的資金流水,是否與推廣商、客戶及其他供應(yīng)商等利益相關(guān)方發(fā)生資金往來,異常推廣商是否與發(fā)行人客戶及其他供應(yīng)商等利益相關(guān)方發(fā)生資金往來,相關(guān)主體的資金流水是否存在大額取現(xiàn)等異常行為。

此外,監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注中介機(jī)構(gòu)是否通過函證及訪談等手段,取得終端客戶及相關(guān)主體關(guān)于是否存在商業(yè)賄賂方面的確認(rèn);是否通過中國(guó)裁判文書網(wǎng)等公開渠道查詢發(fā)行人是否涉及通過商業(yè)賄賂獲取客戶訂單的情形。

記者從接近監(jiān)管的相關(guān)人士處了解到,目前上交所、深交所、北交所都已對(duì)券商下發(fā)上述相關(guān)內(nèi)容的最新發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)。

7月28日,中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布消息稱,紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)配合開展全國(guó)醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗問題集中整治工作動(dòng)員部署視頻會(huì)議在北京召開。會(huì)議指出,集中整治醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗問題是推動(dòng)健康中國(guó)戰(zhàn)略實(shí)施、凈化醫(yī)藥行業(yè)生態(tài)、維護(hù)群眾切身利益的必然要求。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要深刻認(rèn)識(shí)開展集中整治工作的重要性和緊迫性,立足職責(zé)定位,盡職盡責(zé)、全力配合。要以監(jiān)督的外部推力激發(fā)履行主體責(zé)任的內(nèi)生動(dòng)力,深入開展醫(yī)藥行業(yè)全領(lǐng)域、全鏈條、全覆蓋的系統(tǒng)治理。加大執(zhí)紀(jì)執(zhí)法力度,緊盯領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員,堅(jiān)持受賄行賄一起查,集中力量查處一批醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗案件,形成聲勢(shì)震懾。

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