中芯國際（688981）確認(rèn)并回應(yīng)了被美國列入“實(shí)體清單”。

12月20日晚間，中芯國際發(fā)布納入“實(shí)體清單”的說明公告，公司關(guān)注到美國商務(wù)部以保護(hù)美國國家安全和外交利益為由，將中芯國際及其部分子公司及參股公司列入“實(shí)體清單”。

中芯國際表示，經(jīng)公司初步評(píng)估，該事項(xiàng)對(duì)公司短期內(nèi)運(yùn)營及財(cái)務(wù)狀況無重大不利影響，對(duì)10nm及以下先進(jìn)工藝的研發(fā)及產(chǎn)能建設(shè)有重大不利影響，公司將持續(xù)與美國政府相關(guān)部門進(jìn)行溝通，并視情況采取一切可行措施，積極尋求解決方案，力爭將不利影響降到最低。

被列入“實(shí)體清單”

根據(jù)中芯國際公告，公司被列入“實(shí)體清單”后，根據(jù)美國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，針對(duì)適用于美國《出口管制條例》的產(chǎn)品或技術(shù)，供應(yīng)商須獲得美國商務(wù)部的出口許可才能向公司供應(yīng)；對(duì)用于10nm及以下技術(shù)節(jié)點(diǎn)（包括極紫外光技術(shù)）的產(chǎn)品或技術(shù)，美國商務(wù)部會(huì)采取“推定拒絕”（Presumption of Denial）的審批政策進(jìn)行審核；同時(shí)公司為部分特殊客戶提供代工服務(wù)也可能受到一定限制。

這意味著，如果沒有經(jīng)過美國政府方面許可，中芯國際將無法進(jìn)一步獲得相關(guān)美國企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品。而在先進(jìn)技術(shù)節(jié)點(diǎn)（10納米或以下）生產(chǎn)半導(dǎo)體所需的獨(dú)有許可項(xiàng)目將被預(yù)先設(shè)定為拒絕。

事實(shí)上，此番中芯國際被美國政府列入到“實(shí)體清單”，并不令外界感到意外。自2020年9月5日公司從媒體獲悉可能被美國商務(wù)部列入“貿(mào)易黑名單”以來，一直努力與美國政府相關(guān)部門溝通，以期得到公平、公正的對(duì)待。

“遺憾的是，公司仍然被列入了‘實(shí)體清單’。對(duì)此，中芯國際表示堅(jiān)決反對(duì)，并再次重申，公司自成立以來一貫恪守合規(guī)運(yùn)營的原則，嚴(yán)格遵守生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)所涉及相關(guān)國家和地區(qū)的法律法規(guī)，從未有任何涉及軍事應(yīng)用的經(jīng)營行為?！敝行緡H在12月20日的公告中表示。

積極尋求解決方案

談及具體影響，經(jīng)中芯國際初步評(píng)估，該事項(xiàng)對(duì)公司短期內(nèi)運(yùn)營及財(cái)務(wù)狀況無重大不利影響，對(duì)10nm及以下先進(jìn)工藝的研發(fā)及產(chǎn)能建設(shè)有重大不利影響，公司將持續(xù)與美國政府相關(guān)部門進(jìn)行溝通，并視情況采取一切可行措施，積極尋求解決方案，力爭將不利影響降到最低。

國內(nèi)半導(dǎo)體業(yè)內(nèi)人士對(duì)證券時(shí)報(bào)·e公司記者分析，考慮到美國在半導(dǎo)體領(lǐng)域的地位，本次事件對(duì)中芯國際在先進(jìn)制程領(lǐng)域的發(fā)展構(gòu)成了明顯的不利影響。從行業(yè)現(xiàn)狀看，集成電路晶圓代工行業(yè)對(duì)原材料和設(shè)備有較高要求，部分重要原材料及核心設(shè)備在全球范圍內(nèi)的合格供應(yīng)商數(shù)量較少，大多來自中國境外，而美國基本主導(dǎo)半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)。從投資規(guī)模看，先進(jìn)集成電路大規(guī)模生產(chǎn)線的投資可達(dá)100億美元，75%以上是半導(dǎo)體設(shè)備投資，其中最關(guān)鍵、最大宗的設(shè)備是光刻機(jī)、等離子體刻蝕設(shè)備、薄膜沉積設(shè)備等。

美國政府的此番舉動(dòng)，令中芯國際陷入了內(nèi)憂外患的境地。畢竟，該公司近日還正經(jīng)歷一場(chǎng)重大的人事危機(jī)，聯(lián)合CEO梁孟松突然辭職。

上述人事危機(jī)是否還有回旋余地，目前尚未可知。前述中芯國際方面人士對(duì)證券時(shí)報(bào)·e公司記者回應(yīng)稱：“公司最高管理層人事變動(dòng)，還請(qǐng)以公司發(fā)布公告為準(zhǔn)。”